2014年度科技型中小企业创业投资引导基金项目申报须知

根据《科技部办公厅 财政部办公厅关于2014年度科技型中小企业创业投资引导基金项目申报工作的通知》（国科办计[2014]24号）的有关要求，为做好科技型中小企业创业投资引导基金（以下简称引导基金）项目申报工作，现就2014年度引导基金项目申报程序、申报材料等内容做如下说明：

一、项目申报程序

（一）网上注册

经创新基金网站公示的符合引导基金项目申报条件的创业投资机构，在首次申报引导基金风险补助、投资保障项目之前，需登录创新基金网站上的“引导基金项目网上申报平台”填报网上注册信息。

省级科技主管部门负责核实网上注册信息(创业投资机构名称和组织机构代码)。科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称创新基金管理中心）审核后确认网上注册成功。

申报阶段参股项目的创业投资机构不需进行网上注册。

（二）项目申报

1、风险补助项目

完成网上注册的创业投资机构需登陆“引导基金项目网上申报平台”，进行风险补助项目网上申报，并准备纸质申报材料报送省级科技主管部门。

省级科技主管部门会同同级财政部门在审核创业投资机构网上填报信息和纸质申报材料的真实性和完整性后，填写“2014年引导基金风险补助（投资奖励）项目汇总表”（附件一），汇总项目纸质申报材料一式一份报送创新基金管理中心。

以往申报过引导基金风险补助的投资项目（被投资的科技型中小企业）不能申报投资奖励项目。

2014年暂不受理损失补偿项目申报。

2、投资保障项目

完成网上注册的创业投资机构需登陆“引导基金项目网上申报平台”，进行投资保障项目网上申报，并准备纸质申报材料报送省级科技主管部门。

省级科技主管部门会同同级财政部门在审核创业投资机构网上填报信息和纸质申报材料的真实性和完整性后，填写“2014年引导基金投资保障项目汇总表”（附件二），汇总项目纸质申报材料一式一份报送创新基金管理中心。

每一项目（拟投资的初创期科技型中小企业）只能由一家创业投资机构申报。

已完成2012年引导基金投资保障项目合同并通过验收的创业投资机构（名单见创新基金网站），可与被投资企业共同申报投资后保障项目。

投资保障项目须从拟/被投资的初创期科技型中小企业的注册所在省份进行纸质材料申报。

3、阶段参股项目

申请阶段参股项目的创业投资机构需先与创新基金管理中心就发起募资计划进行初步沟通，并承诺于2014年10月31日前完成募资计划和新设创业投资企业的工商注册程序，再准备阶段参股项目纸质申报材料报送新设创业投资企业注册地所在的省级科技主管部门。

省级科技主管部门在审核项目纸质申报材料的真实性和完整性后，填写“2014年引导基金阶段参股项目汇总表”（附件三），汇总纸质申报材料一式两份报送创新基金管理中心，电子版材料发送至创新基金管理中心电子邮箱。

二、项目申报材料

    （一）风险补助（投资奖励）项目

网上申报资料包括：

1、风险补助（投资奖励）项目申请表；

2、投资分析报告摘要；

3、受托创投基金说明函（仅创业投资管理企业填写）。

纸质申报资料包括：

1、申请单位承诺书、风险补助（投资奖励）项目申请表（网上打印）；

2、投资分析报告（创业投资机构通过对被投资企业管理团队、技术及产品服务、市场、财务等方面的尽职调查，做出的投资分析、评价和决策）；

3、被投资企业组织机构代码证复印件；

4、投资后的企业营业执照复印件；

5、创业投资机构投资到位证明文件：投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单等复印件；投资当年年度审计报告；

6、投资前一年企业财务报表和审计报告及投资前一个月的资产负债表和损益表；

7、有关证书复印件：如创新基金立项证书，其他国家科技计划立项证明，高新技术企业证书，知识产权的科技查新报告等；

8、申请单位为创业投资管理企业的，另需提供受托创投基金说明函原件（网上打印），并提供创业投资管理企业与受托创投基金签署的委托管理协议原件。

（二）投资前保障项目

网上申报资料包括：

1、投资前保障项目申请表；

2、投资分析报告摘要；

3、企业基本财务数据；

4、《投资意向书》和《辅导承诺书》。

纸质申报资料包括：

1、申请单位承诺书、投资前保障项目申请表（网上打印）；

2、投资分析报告（创业投资机构通过对企业的管理团队、技术及产品服务、市场、财务等方面的尽职调查，做出的投资分析、评价和决策）；

3、被投资企业组织机构代码证复印件；

4、企业营业执照复印件；

5、上一年企业财务报表和审计报告，最近一个月的资产负债表和损益表；

6、有关证书复印件：如创新基金立项证书，其他国家科技计划立项证明，高新技术企业证书、知识产权的科技查新报告等；

7、双方签署的《投资意向书》原件，主要内容包括：

（1）企业基本情况；

（2）拟投资时间（原则上一年以内）和条件；

（3）拟投资金额和所占股权比例；

（4）双方违约责任的追究等。

8、双方签署的《辅导承诺书》原件，主要内容包括：

（1）辅导起止时间（一般在一年以内）；

（2）创业投资机构对企业提供无偿创业辅导的内容；

（3）辅导目标及应达到的投资条件；

（4）双方违约责任的追究等。

（三）投资后保障项目

网上申报资料包括：

1、投资后保障项目申请表；

2、企业基本财务数据。

纸质申报资料包括：

1、申请单位承诺书、投资后保障项目申请表（网上打印）；

2、投资到位证明文件复印件：股东会决议、投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单、投资当年企业年度审计报告，最近一个月的资产负债表和损益表；

3、投资与辅导总结

（1）辅导期内企业整体运营情况；

（2）创业投资机构根据《辅导承诺书》对辅导企业开展的辅导内容及成效；

（3）创业投资机构《投资意向书》中的投资时间和投资金额落实情况；

（4）未来3年企业发展计划及融资计划。

（四）阶段参股项目

1、申请单位承诺书（附表1）、引导基金阶段参股项目申请表（附表2）；

2、申请单位情况介绍，主要内容包括：

    （1）申请单位营业执照复印件；

    （2）申请单位简介，包括历史沿革、股权结构、管理资金规模、组织结构、管理团队、投资策略、投资业绩等；

    （3）申请单位有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及有关文件；

    （4）申请单位上一年度审计报告及近一期的财务报表；

    （5）申请单位银行资信证明或企业信誉等级证明；

    （6）申请单位申请引导基金阶段参股项目的理由和金额。

    3、拟设立创业投资企业的募资计划，主要内容包括：

    （1）募资计划：企业注册形式（公司制或有限合伙制）、发起人协议、公司章程或有限合伙协议、企业营业执照复印件（如有）、募资总规模、分期出资计划、已确认的出资人和出资金额、意向出资人和出资金额、募资结束时间；

    （2）投资策略，包括投资方向、投资阶段、投资比例、投资地域、投资限制、投资进度、投资增值服务等；

    （3）已确认的出资人简介；已确认的出资人如有特殊投资条款另行说明。

4、拟设立创业投资企业的管理机构情况（如与申请单位是同一机构，重复内容可省略），主要内容包括：

（1）管理机构的营业执照、股权结构、组织结构、投资决策、风险控制、激励约束机制等制度文件（对有限合伙制管理机构，还需提供普通合伙人的股权结构、组织结构等信息）；

（2）管理机构团队成员简历，包括教育背景、工作背景、从业专长、以往投资业绩、团队成员之间的合作经历、身份证明、聘任证明等；

（3）管理机构投资决策委员会成员简历，投资决策议事原则；

（4）管理机构及团队以往管理的基金情况列表：

（5）管理机构及团队已投资初创期科技型中小企业列表；

（6）管理机构及团队3个已投资初创期科技型中小企业案例；

（7）管理机构的管理费标准、收益分配及清算原则；

    （8）管理机构有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件；

    （9）管理机构投资管理计划和投资项目储备情况等；

    （10）拟设立创业投资企业与管理机构签署的委托管理协议草本。

    5、引导基金阶段参股股权退出方案。

三、创新基金管理中心联系方式

（一）网址：www.innofund.gov.cn；

（二）电子邮箱：guofh@chinatorch.gov.cn，

                 chenq@chinatorch.gov.cn;

（三）联系电话：010-88656286/6289；

       网络系统支持电话：010-88656319；

       传真：010-88656286；

（四）通信地址：北京市西城区三里河二区甲18号，金融发展处，邮编：100045。

附件一：2014年引导基金风险补助（投资奖励）项目汇总表

附件二：2014年引导基金投资保障项目汇总表

附件三：2014年引导基金阶段参股项目汇总表